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(原標題︰交易系統中斷10分鐘 長城證券被“黃牌”警告)

在金融創新加速推進的情況下,證券交易系統的安全性愈發顯得重要。然而,有券商的交易系統卻在關鍵時刻“掉鏈子”。1月22日,因發生較大信息安全事件,長城證券被深圳證監局出具警示函。

據悉,長城證券曾于2019年11月29日發生信息安全事件,導致集中交易系統部分中斷10分鐘。按照《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》(證監會公告[2012]46號)第十二條規定,該信息安全事件達到較大信息安全事件標準。直到深圳證監局現場核查時,長城證券未能準確定位事件原因。

深圳證監局認為,上述問題反映出長城證券信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷,違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》(證監會令第82號)(以下簡稱《管理辦法》)第二十四條規定。根據《管理辦法》第五十條的規定,證監局決定對長城證券采取出具警示函的行政監管措施,並要求長城證券對信息安全相關問題進行全面自查,提高信息安全保障管理和信息安全事件應對水平。同時,加大系統監控、測試環境、專家資源等信息系統方面的投入,不斷提高系統運維保障能力和故障原因排查能力。

業內人士認為,核心交易系統的連續性運行是證券公司能否正常開展工作的關鍵,也是證券公司信譽、服務質量的保障。隨著交易處理的集中,風險也在積聚,一旦發生問題將會造成重大影響,提高各個業務系統的安全性、可靠性已成為重中之重。一旦系統停擺,將給證券公司帶來收入減少、影響力降低等多種無法挽回的損失。

長城證券是國內較早成立的證券公司,去年10月在深交所中小板掛牌上市。公開資料顯示,經紀業務是長城證券的傳統優勢業務,是其業務收入的重要來源。2015年至2018年上半年,長城證券經紀業務收入分別為31.5億元、18.1億元、17.2億元和8億元,佔營業收入的比例分別為62.86%、51.83%、58.30%和57.93%。

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